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社会保险权与社会权、劳动权的分野
日期: 2018年12月12日

社会保险权与社会权、劳动权的分野
作者:李志明

内容提要:社会保险权作为免除被保险人及其他受益人社会风险后顾之忧的权利具有社会权的典型特性也具有区别于社会救济权社会福利权等社会保障权项的独特个性同时个人社会保险权的实际享有有赖于劳动权的实现是劳动权的当然延伸

 

关键词:社会保险权;社会权;劳动权

 

人类社会自19 世纪进入工业社会以后就如同打开了潘多拉魔盒一样在开启了现代文明的同时也不得不面对它带来的各种弊病在工业社会中诸如失业职业伤害通货膨胀低于标准的工资等新兴社会风险不断涌现传统农业社会就已存在的诸如健康不良家庭主要成员早逝导致遗属生活失依等个体风险对经济安全所导致的损害已经不是大多数的个人家庭或团体所能承受的只好藉由风险分摊机制透过社会连带的方式并借助国家公权力的介入来加以化解这样一种基于社会连带关系而形成的风险分摊机制主要是现代社会保险制度自此以降个人在参保纳费的基础上可以获得当上述危险事故发生而致使其有所损失时即从全体被保险人聚集的共同基金中获得补偿的权利——社会保险权

 

问题的提出

 

2010 10 28 ,《中华人民共和国社会保险法公布作为把社会保险权的界定实现和救济作为红线贯穿始终的法律该法第二条规定,“国家建立基本养老保险基本医疗保险工伤保险失业保险生育保险等社会保险制度保障公民在年老疾病工伤失业生育等情况下依法从国家和社会获得物质帮助的权利。”该规定实际上是对宪法第四十五条第一款赋予公民的社会保险基本权或物质帮助权的具体化那么什么是社会保险权呢

 

从社会保险的内容和形式出发社会保险权是指个人在登记参保并缴纳社会保险费后因遭遇年老疾病失业伤残生育等社会风险而暂时或永久失去劳动能力或劳动机会部分或全部丧失生活自理能力时或者非参保公民因其参保缴费的亲属死亡而失去经济依靠时在符合法定要件的情况下从国家强制实施并有雇主参与供款的社会保险制度中主张并获得保险给付以补偿他们因社会风险而造成的收入中断减少甚至丧失或支出增加进而维持有尊严的基本生活水平的权利显然上述定义是从普通法意义上来界定社会保险权的

 

一般来说理论界将包括社会保险权在内的社会保障权归入社会权范畴那么它的社会权属性体现在何处它与其他社会权特别是社会保障权下属的权项之间存在哪些区别呢此外在现代社会社会保险制度的产生和发展主要是面向积极参与市场劳动和经济生活并且能持续稳定地获得市场性收入的劳动者为一切存有保险需求并实际具备参保能力的人提供风险保障个人要想实际取得社会保险权一般得积极参与劳动和经济生活这样一来社会保险权与劳动权之间都存在着相当紧密的联系了那么它与劳动权是如何发生连结的呢这里将主要探讨和解答上述疑问

 

作为社会权的社会保险权共性与个性

 

社会权这一术语法学政治学及社会学等学科在各种不同语境下都有使用其内涵和外延也存在较大分歧社会权是指公民所享有的要求国家对其经济活动参与物质与文化生活积极促成以及提供物质上经济上帮助和相应服务的权利具体包括劳动权社会保障权以及社会文化发展权等社会权之所以得以肯定是为了解决国家的社会问题并且为了维持每个国民能够获致合乎人类尊严的生活且能合乎社会正义的拥有真正而非只是形式上的法上的自由来发展其能力及人格[1]

 

(一)社会保障权与社会权的共通之处

 

社会保险权归属于社会保障权被纳入社会权的范畴必然具备社会权的一般特性

 

从权利所追求目的上来看社会保险权的存在是为了通过财务预存机制用以防范现代社会中所必然存在的个人所无可避免的社会风险带来的经济以及生理不利后果并且通过共同体内的收入再分配机制在一定程度上纠正过度的自由竞争所带来的社会不公正保障社会正义和社会安全使纳保公民能够获得符合人的尊严的生活因此社会保险权拥有与其他社会权相同的基于追求社会正义及维持国民合乎人类尊严之生活来保障社会安全以及实现人民拥有真正自由的目标[2]

 

从权利的性质归属来看与其他社会权相同社会保险权也期待国家的积极行为来促成这些权利的实现社会保险权概念有两层含义一是公民有依法从社会获得其一般公认的基本生活条件的权利二是在这些条件不具备的条件下公民有依法向国家要求提供这些生活条件的权利[3]尽管社会保险权也要求排除不法侵害从而体现出其防御权的侧面但是其要求国家给予物质利益予以保障的受益权或给付权面向才是权利性质中居于主导地位的方面其他方面的性质是次要的和辅助的也就是说社会保险权首先要求国家积极地干预和帮助个人实现其利益只有在个人已经自主地实现社会保险所指向的利益时才有必要去要求国家不干预不妨害[4]

 

(二)社会保障权与社会权的差异

 

在关于社会权三分法的界定中劳动权社会保障权与社会文化发展权这三类权利之间的特性差异较大劳动权主要是保障劳动者依靠个人凭借自己能力工作来获得财产支持自己及家庭的生活更加强调在满足个人获得符合人性尊严的基本生活条件方面的自己责任”。社会保障权则偏向物质方面的保障在于通过社会保险计划来预防社会风险可能导致的贫困通过社会救助计划提供的非缴费待遇来消除或缓解贫困通过社会福利计划满足国民的普遍化或差异化需要用以提升全民福祉通过社会补偿计划对当事人承受了原本属于社会整体的负担而作出的牺牲给予相当地补偿社会文化发展权偏向精神方面的保障旨在满足国民的文化精神方面的需要有鉴于此这里对社会保险权个性的探讨将集中在探讨社会保险权与同属于社会保障权的其他几项社会权——社会救济权社会福利权社会补偿权之间的差异

 

至于社会保险权在社会权族群中具有的独特个性则来源于社会保险这种独特的社会保障机制上作为一种预存式的社会安全措施社会保险在运作机制上具有财务自主以及自助而后人助的特性[5]体现了个人权利与义务之间的紧密结合并且在社会保险给付的权利人与义务人之间形成了公法上的债之关系”。

 

具体而言从权利主体资格方面来看与其他社会保障给付一般仅需要个人满足一定的身份条件公民身份或军人军属及特定事件受害人即可自动获得相关社会给付请求权或期待权[1]而成为抽象或具体潜在或实在权利主体不同个人要想成为社会保险权的权利主体除了需要具备特定国家或地区公民身份之外还必须自愿加入或被强制纳入社会保险计划与社会保险机构建立社会保险法律关系成为其中一方当事人并缴纳保费以及提供自身相关资料因此这种需要公民个人以预先履行给付义务为要件的社会保险法律关系可以被称为双方债之关系”,区别于社会保障法律关系中其他应当归入以国家单方面给付为特征的单方债之关系的社会给付请求与提供法律关系

 

公民作为社会保障权的权利主体意味着必须有相应的主体来承担一定的义务社会保险权的义务主体[2]主要包括国家包含社会保险行政主管部门以及代表国家履行国家职责的公共的社会保险机构与被保险人存有雇佣关系的雇主以及在部分国家或地区中存在的私法人的社会保险机构社会救助权社会福利权以及社会补偿权在道德层面的义务主体指向国家雇主社会包含基层社区慈善机构以及其他公民在宪法层面的义务主体仅指向国家而在实体法层面的义务主体则是代表国家具体履行这一义务的行政机关

 

从权利客体的角度来看社会保障给付都可以归为具有物质性的利益具体到各项社会保障权利中形式则有所不同作为主要目的旨在确保权利人经济或收入安全的社会保险权的客体以现金给付为主实物给付为辅旨在维持国民生存的社会救助权的客体则是现金给付与实物给付并重某些优待措施或服务为补充旨在满足差异化需要提升国民福祉的社会福利权的客体则主要体现为福利服务服务相关设施以及现金津贴旨在填补权利人所作牺牲或所受损害的社会补偿权的客体以现金补偿为主相关服务及优待措施为辅

 

从社会保障给付标准的确定方式来看决定社会保险权利人所获给付数量多寡的因素主要是履行缴费义务的情况具体与保费数额及缴费年限保险事故发生前的收入水平以及权利人的需要在医疗服务康复服务以及护理服务提供中尤为明显社会救助权利人所能获得的救助给付标准则主要是根据其贫困程度来确定具体经由家计调查手段来实现全体社会福利权利人大体均等地享受福利服务及获取福利津贴[3]社会补偿权利人的补偿标准则主要是根据权利人所作牺牲的大小以及所受损害的轻重来确定的从权利实现的经济基础维度来看社会保险权的实现所需财务资源首先来源于被保险人及其雇主的缴费或纳税公共财政仅仅是其财源之一或者是在被保险人及其雇主缴费或纳税不足以支付全部社会保险待遇时的兜底或补充性财源不管是社会救助权社会福利权还是社会补偿权除社会保险权之外的其他各种社会保障权的实现无一不是以国家财政作为主要财权因此相对于其他几类社会保障权社会保险权对于公共财政亦即来自国家经济上给付的依存度更低

 

最后与社会救助权的目的主要在于解决脆弱社会成员的即期生存危机社会福利权旨在满足国民当期的福利需求社会补偿权指向填补权利人过往所作的牺牲和遭受的损害相比社会保险权着眼于解决权利人未来和不确定的收入损失风险具有一定的预备性

 

作为劳动权延伸的社会保险权

 

社会保险权作为劳动权的当然延伸发挥着重要作用

 

(一)    劳动权的简要界定

对于劳动权的概念人们很难给它下一个准确的定义学者们基于不同的价值理念知识背景以及界定方式对劳动权得出了一些相差较大的理解例如国外学者中就有将劳动权归入生存权[4]将劳动权归入社会基本权[5]将劳动权归入与工作相关的权利范畴等对劳动权含义的不同解说事实上由于现代宪法学理论基本上都将生存权纳入宪法基本权利的范畴因此将劳动权归入生存权的解说与将劳动权归入社会基本权的解说在本质有相通之处都是从宪法上个人国家权利与义务关系的角度入手探讨公民劳动基本权及相应的国家义务只不过前种界定带有较为明显的政治色彩而且内容模糊但本质上可以归为一类至于将劳动权归入与工作相关的权利范畴的解说则更多地强调就业权结社权在劳动权中的核心地位侧重说明劳动权因劳动而产生或与劳动过程有密切联系是由一系列权利所构成的权利系统在构造上形成一个权利束

 

劳动权是指劳动者个人或其团体所享有的以就业权与团结权为核心内容因劳动而产生或与劳动过程有密切联系的各项应然权利与实然权利的总称此种定义采综合权利束将劳动权界定为一种以就业权经由个别劳动法规范与团结权经由集体劳动法规范为核心和逻辑起点的权利体系

 

当然上述定义主要是从劳动法层面对劳动权作出的界定主要体现出国家对劳资关系中处于弱势地位的劳动者的倾斜性关照如前所述事实上劳动权作为社会基本权的内容之一还具有宪法基本权的面向主要体现着国家和公民之间的权利义务关系作为基本权利的劳动权不仅具有排除国家侵害的消极防御权能而且还拥有要求国家在就业前劳动过程中失业后以及劳动争议处理期间履行开展就业服务职业培训尽力提供劳动机会乃至失业救济等积极给付的义务然而,“无论如何也不存在对具体工作岗位的个人请求权意义上的劳动权。”[6]

 

(二)       社会保险权劳动权的当然延伸

一般说来现代社会保险制度是建立在工业社会中正规就业基础上的社会安全机制旨在为以劳动者为主体的广大国民提供应对社会风险发生后经济不安全后果的一揽子收入损失及健康损害风险管理方案社会保险制度从诞生之日起就要求通过作为被保险人的劳动者及其雇主为制度供款并成为主要财务来源客观上也要求被保险人从事有偿社会劳动以获得自我预护的能力或仰赖从事市场经济活动具有稳定收入来源的利益相关人主要是其他家庭成员为其缴费因此社会保险制度的建立和运行需要以稳定的劳动就业为条件相应地社会保险权也就与劳动权建立了相互依赖的密切联系

 

事实上正如法学界有将劳动权界定为以报酬权和福利权为核心的综合性权利一样有不少学者也将社会保险权纳入劳动权的内容结构之中或将包括社会保险权在内的社会保障权作为劳动关系产物由就业派生出来的自由和权利[7]或将社会保障权连同劳动报偿权以及福利权[6]视为劳动权在财产和经济方面的权利[8]或将涵盖社会保险权的物质帮助权视作个别劳动权中的非核心权利[9]

 

形成这些主张的原因主要在于作为独立部门法的社会保障法脱胎于劳动法导致了不少法学学者主要是劳动法学者依照劳动法学科传统或是由于自身理论思维定势在论述劳动权时总是将包括社会保险权在内的社会保障权视为劳动权的题中之义虽然这种观点有待商榷甚至不符合法学理论研究发展趋向但是这说明了社会保险权与劳动权之间存在的密切关系

 

具体而言社会保险权与劳动权之间的关系是社会保险权与劳动权之间既相互独立又相互联系社会保险权是劳动权的当然延伸社会保险权与劳动权附属的许多个别权利之属性容有相互归属之可能”。接下来将对其进行具体论述

 

1.社会保险权与劳动权之间既相互独立又相互联系

 

鉴于已对社会保险权与劳动权之间的关联性进行过论述因此在这里将集中说明为什么社会保险权独立于劳动权

 

第一,从权利产生机制来看个人加入社会保险制度得以取得社会保险权的过程一般都是强制性的[7]具体来自于国家公权力基于社会公益的考量而个人受雇于雇主将蕴含在自己身上的劳动力与生产资料相结合并基于这种雇佣关系而获得主要以国家为主体义务承担的劳动权中前置性权利[10]之外的包括劳动者与政府之间权利义务关系以及劳动者与雇主之间的权利义务关系在内的其他各项劳动权利只能是基于劳资双方协商一致而自愿达成的任何私权或公权都不能强迫个人劳动

 

第二从权利主体来看劳动权的权利主体包括具有劳动权利能力和劳动行为能力的劳动者[11]以及作为劳动者的集合体的工会具备劳动权利能力但不具备劳动行为能力[8]的非劳动者一般不具备劳动权社会保险权的权利人是被保险人或其他受益人并不仅仅局限于劳动者其他非劳动者只要履行了法定义务一般都可以加入社会保险计划特别是全民性的年金保险或医疗保险项目成为社会保险权利人

 

2.社会保险权是劳动权的当然延伸

 

第一,从权利产生的时序上来看,总是先有劳动权实现,后有社会保险权。在典型的社会保险法律关系中,一般是先有个人受雇于正规部门实现就业、取得市场性劳动收入,国家基于这种雇佣关系的产生而将该劳动者强制纳保、劳动者个人及其雇主依照劳动者所获市场性劳动收入的一定比例关系缴纳保险费,尔后该劳动者始得社会保险权。在非正规部门实现就业的劳动者只是由于雇主及市场性劳动收入的不稳定而对社会保险权的实际享有造成了不便,但是,先有劳动权后有社会保险权的时序关系并没有改变。其他国民参加社会保险制度,亦得以个人或自我雇佣、或成为自由职业者或家庭主要经济责任负担者实现就业并获得收入为前提。

 

第二从权利相互功用方面来看社会保险权对劳动权具有救济性促成性效能劳动权离不开社会保险权就业本质上是劳动力与生产资料相结合或称是人与物的匹配过程这种结合或匹配过程在市场经济条件下总是复杂而充满变数的极易发生失业现象例如由于劳动力市场上的信息不对称就业机会与具备相应技能或素质的流动着的劳动者之间实现匹配需要经历一段时间出现摩擦性失业劳动力市场上总是会存在着工作类型与求职者在职业技能产业地区分布等方面的不协调即劳动力供求结构不平衡的现象出现结构性失业有效需求不足带来的经济周期性收缩还会造成市场上求职者数量多于工作机会数量的状况就会产生周期性失业毫无疑问失业发生后个人的劳动权将会遭受直接损害作为社会保险权诉求内容之一的失业保险给付正是劳动者在就业安全受到威胁时最重要的制度保障与补救措施失业津贴能够帮助失业者度过难关重新进入劳动力市场有利于积极就业劳动就业部门提供的就业指导服务职业技能培训更是能够促进个人就业促成公民劳动权的实现

 

3.社会保险权与劳动权附属的许多个别权利之属性容有相互归属之可能

 

社会保险权与劳动权之间的这一关系是由陈新民指出的该论断是建立在社会保险权与劳动权共同的综合权利束或规范集合体性质的基础上的为此他采用列举法进行论证,“例如要求国家实行充分就业之政策既可纳入工作权即劳动权笔者注又可划入生活保障权[9]之预防措施而对失业之救济既可属于工作权亦可属于社会安全之范围。”因此要想严格地区分其属性,“是有其实质上之困难[12]

 

结语

 

我国正在走进权利的时代。“在这个时代里人的尊严和自由借助权利语言逐渐成为社会进步和制度建设的核心价值人的愿望和要求通过转换为权利诉求而更多地依赖常规化程序化的立法活动司法诉讼和行政管理而非更多地依赖道德关怀行政裁量社会运动乃至暴力革命治理不仅因为民主权利的效能而逐步成为自治而且因为以私人权利为公共权力的边界而必须走向法治。”[13]权利的时代呼唤权利权利的时代保障权利权利的时代离不开确保人类基本生存状态的社会保险权

 

从法律性质来看社会保险权应当归入社会权的范畴具有社会权的一般特性即需要通过期待国家的积极作为来促成权利以追求社会正义及维持国民合乎人类尊严的生活除此之外基于社会保险机制的独特性社会保险权在社会权族群中也获得了区别与其他社会权的独特个性社会保险制度与工作就业紧密关联同样社会保险权与劳动权也存在着相互依赖的密切联系具体而言社会保险权是劳动权的当然延伸社会保险权与劳动权附属的许多个别权利之属性容有相互归属之可能[14]

 

 

 

参考文献

[1][2][12][14]陈新民:《德国公法学基础理论》,山东人民出版社2001694690691692692 页。

[3]林喆:《社会权要求国家积极作为的权利》,《学习时报2004 6 21 日。

[4]张翔:《基本权利的规范建构》,高等教育出版社2008 79页。

[5]钟秉正:《社会保险法论》,三民书局股份有限公司2005 36页。

[6]W.杜茨:《劳动法》,张国文译法律出版社200535.

[7]Economic, Social and Cultural Rights: A Textbook.Dordrecht: Martinus Nijhoff Publishers, 2001,p.223~243.

[8]冯彦君:《劳动权论略》,《社会科学战线2003年第1168175页。

[9]许建宇:《劳动权的界定》,《浙江社会科学2005年第26065页。

[10]李炳安:《劳动权论》,人民法院出版社2006 13 页。

[11]王全兴:《劳动法》,法律出版社1997 103 页。

[13]夏勇:《中国宪法改革的几个基本理论问题》,中国社会科学2003年第2417页。

 

本文原载于《重庆社会科学》2012年第6期,转自中国劳动和社会保障法律网

(责任编辑:崔承超)





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